赛力斯:关于可转债转股及2021年股票期权激励计划自主行权结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

● 可转债转股情况:截至2022年9月30日,累计共有1,293,614,000元“小康转债”已转换为公司股票,累计转股数为78,793,584股,占小康转债开始转股前公司已发行普通股股份总额的8.67%。

● 未转股可转债情况:截至2022年9月30日,尚未转股的可转债金额为206,386,000元,占可转债发行总量的比例为13.76%。

● 2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权结果:2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权数量为 1,476.6921万股,行权方式为自主行权,行权期为自2022年8月22日至2023年7月25日。截至2022年9月30日,累计行权145,719股,占首次授予股票期权第一个行权期可行权数量的0.99%。

根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债的批复》(证监许可[2017]1649号),赛力斯集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年11月6日向社会公开发行面值总额15亿元的可转换公司债券(以下简称“可转债”、“小康转债”),每张面值100元,按面值发行,期限6年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2017]423号文同意,公司15亿元可转换公司债券于2017年11月21日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“小康转债”,债券代码“113016”。

根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定,公司本次发行的“小康转债”自2018年5月11日起可转换为本公司股份。初始转股价格为23.00元/股,最新转股价格为16.96元/股。

1、公司于2018年6月28日实施2017年度利润分配方案,小康转债的转股价格由23.00元/股调整为22.76元/股。

2、公司于2018年9月7日向下修正“小康转债”转股价格,小康转债的转股价格由22.76元/股调整为17.20元/股。

3、公司于2019年6月14日实施2018年度利润分配方案,小康转债的转股价格由17.20元/股调整为17.12元/股。

4、公司于 2020年 5月 22日因增发新股调整了转股价格,小康转债的转股价格由17.12元/股调整为15.74元/股。

5、公司于2020年7月22日因实施权益分派调整了转股价格,小康转债的转股价格由15.74元/股调整为15.70元/股。

6、公司于2021年7月5日因发行非公开股票调整了转股价格,小康转债的转股价格由15.70元/股调整为16.96元/股。

7、公司于2022年7月20日因发行非公开股票调整了转股价格,小康转债的转股价格由16.96元/股调整为20.17元/股。

自2022年7月1日至2022年9月30日期间,累计有147,000元小康转债已转换为公司股票,因转股形成的股份数量为7,374股,占小康转债开始转股前公司已发行普通股股份总额的0.001%。截至2022年9月30日,累计有1,293,614,000元小康转债已转换为公司股票,累计转股数为78,793,584股,占小康转债转股前公司已发行普通股股份总额的8.67%。

截至2022年9月30日,尚未转股的小康转债金额为206,386,000元,占小康转债发行总量的比例为13.76%。

1、2021年7月9日,公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次会议,审议并通过《关于及其摘要的议案》等议案。公司独立董事对第四届董事会第十三次会议审议的相关事项发表了独立意见,监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。

2、2021年7月10日至2021年7月19日,公司对拟首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内,公司监事会未收到与首次授予激励对象有关的任何异议。2021年7月21日,公司监事会于上海证券交易所网站()上披露了《监事会关于2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

3、2021年7月26日,公司召开2021年第三次临时股东大会,审议并通过《关于及其摘要的议案》等议案。公司实施2021年股票期权激励计划获得股东大会批准,董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。同日,公司出具了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2021年7月26日,公司分别召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十一次会议,审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》,确定2021年7月26日为首次授予日,授予2,763名激励对象3,331万份股票期权,行权价格为66.03元/股。公司独立董事对第四届董事会第十四次会议审议的相关事项发表了独立意见。监事会对此进行核实并发表了核查意见。

5、2021年9月18日,公司董事会披露了《关于2021年股票期权激励计划首次授予结果公告》,首次授予部分股票期权的登记日为2021年9月16日。首次授予股票期权最终授予登记数量为3,286.4万份,授予登记激励对象人数为2,708人,行权价格为 66.03元/份。

6、2021年12月20日,公司召开了第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十七次会议,审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划预留授予数量的议案》及《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》,公司独立董事对此发表了独立意见,同意公司董事会对预留授予数量进行调整,调整程序合法、合规,不存在损害公司及全体股东利益的情况;同意以2021年12月20日为授予日,向996名激励对象授予713.6万份股票期权,行权价格为66.03元/股。

7、2021年12月31日,公司董事会披露了《关于2021年股票期权激励计划预留授予结果公告》,预留授予部分股票期权的登记日为2021年12月29日。预留授予股票期权最终授予登记数量为713.6万份,授予登记激励对象人数为996人,行权价格为 66.03 元/份。

8、2022年7月11日,公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十一次会议,审议通过了《关于注销股票期权激励计划授予的的部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》,同意公司根据《2021年股票期权激励计划(草案)》相关规定将部分激励对象持有的已授予的部分股票期权合计 338.2329万份予以注销;同意本次符合条件的2,437名激励对象行权,对应股票期权的行权数量为1,476.6921万份。公司独立董事就相关议案发表了独立意见,监事会对此进行核实并发表了核查意见。

序号 姓名 职务 本次行权数量(股) 本次行权占首次授予部分第一个行权期可行权总量的百分比 截至披露日持股数(股)

注:由于自主行权方式,行权所得股票需在行权日(T 日)后的第二个交易日(T+2)上市交易,以上行权数据为截止2022年9月30日收盘后已在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的数据。上表中如出现合计数与各明细数直接相加之和在尾数上存在差异,为四舍五入原因造成。

3、行权人数:第一个行权期可行权人数为2,437人,2022年第三季度有50人参与行权。

本次股票期权激励计划行权所得股票可于行权日(T)后的第二个交易日(T+2)日上市交易。

2022年8月22日至2022年9月30日通过自主行权方式,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的股份数量共145,719股。

参与行权的董事和高级管理人员通过行权新增的股份在转让时应遵守《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)及中国证监会、上海证券交易所等对上市公司董事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。

在本次股票期权激励计划有效期内,如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化,则这部分激励对象转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

截止2022年9月30日,公司2021年股票期权激励计划通过自主行权方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记股份为145,719股,募集资金9,621,825.57元。该项募集资金将用于补充公司流动资金。

截至2022年9月30日,因可转债转股及股票期权行权增发导致股本变化如下:

证券类别 变动前 (2022年7月14日) 本次可转债转股数 行权数 变动后 (2022年9月30日)

注:2022年7月1日至2022年9月30日期间,小康转债转股数为7,374股,其中,2022年7月1日至2022年7月14日期间,小康转债转股数为348股;2022年7月15日至2022年9月30日期间,小康转债转股数为7,026股。

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